和讯网消息 近日，和讯315金融台收到柳姓用户对中环国际矿业交易所的投诉，称该交易所伪造中签结果致投资者造成巨大损失。
“本人2016年下半年在中环国际矿业交易所（网址：开户并成为其交易会员。2016年12月下旬，交易所官网发布公告：拟在2016年12月30日开始新一批宝玉石产品的发售申购活动，本次发售共涉及9款宝玉石产品，总计发行1700万元，其中用于资金申购的发行金额410万元，剩余1290万元定向配售给意向交易商。申购的具体信息如下：
本人参与了“绿柱石”产品的申购活动，申购总资金207万元。2017年1月4日，交易所发布公告，“绿柱石”中签为75，其余8款产品公布的中签率仅为0.0215_0.0661之间。本人账户“绿柱石”的中签金额高达1,502,736元，在扣除45,082.08元发行服务费后，退回金额522,181.92元。
“绿柱石”中签率结果与其余产品的差异竟然达到匪夷所思的2500_3000倍，也就是说，“绿柱石”参与申购资金只有500万左右，而其余8款产品总申购资金却高达17亿元！本人认为如此悬殊的中签率结果不可思议，完全了正常资金申购的水平，存在人为和欺诈的风险。本人在申购结果公布的第二天，即1月4日与交易所进行电话沟通确认，交易所方面矢口否认中签结果存在错误。在电话交涉无果的情况下，该产品于2017年1月5日如期上市。截止1月24日， 连续10个交易日（期间1月12日_1月17日停牌6天）跌停，累计跌幅达到57，本人累计遭受近70万元的巨额亏损。
众所周知，当前我国对交易所有严格的资质要求，需要其满足由省级人民或以上机关批准设立，获得证监会为首的部际联席会议通过并备案，经过《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）等资格验收条件。中环国际矿业交易所的成立未见经过省级人民批准的批文，未在部际联席会议通过的备案名单之列，明显违反了国务院38号、37号文件的相关要求。此外，其工商登记的经营范围仅包括：矿权交易信息咨询，会议会展服务（主办、承办除外），企业管理咨询。并不具备开展现货发售交易的相关资质。因此，其当前开展的现货发售交易未受核准且已完全超越了工商许可经营范围，很可能属于违法违规的交易市场。
中环国际矿业交易所自开业以来，短短四个月，发行新产品数量达到令人恐怖的54只，部分批次产品发行数量接近20只且时间间隔仅一周左右。如果要严格按照“申请托管、质量鉴定、清点入库、上市发行”这套标准程序来办理，这么庞大的工作量根本难以短时间内完成。因此，中环国际矿业交易所发行的产品是否确有实物对应或实物是否足够等问题都值得怀疑，其品相质量和价值又该如何?如果没有遵从严格的发行程序，用虚构事实或者隐瞒的方法疯狂凭空发行新票，炒作虚拟标的，骗取投资者巨额资金，这就是的诈骗。投资者就可以对其实物是否存在或是否足够等保持怀疑，并有权要求查验仓储、入库情况，并对品相、质量和价值等做专业鉴定和检验。
中环国际矿业交易所发售的产品，线上线下价格差异巨大。以最近发售的产品“绿柱石”为例，该款产品证书编号PLC18664，外观为粉橙色，重量308.92克拉（61.78克），发行价高达1200万元，每克拉接近4万元的天价，接近于普通钻石的价格。此外，其珠宝首饰鉴定证书模糊不清，故意混淆视听，连起码的价值评估报告都没有。还有“海蓝宝石女王号”， 重量294.77克拉（58.95克），发行价也高达1200万元。因此，本人认为上述发行价格严重虚高，交易所在发行过程中通过虚构隐瞒真实价格进行诈骗。我们可以采用对发售商品进行实物鉴定等方式以判断其线、将收益权拆分转让突破200人界限，涉嫌非法公开发行
2017年1月9日, 由证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议9日在北京召开。会议高度关注部分交易场所的违法违规行为，拟重拳出击清理处置各类交易场所存在的突出问题，防范金融风险，投资者的权益，社会稳定。其中专门指出某些交易所将收益权等拆分转让变相突破200人界限，涉嫌非法公开发行的违法行为。中环国际矿业交易所发售的各个产品均是将收益权等额拆分成为每份1元，开展份额交易。发售份额数量从几万到1200万份不等，已远远突破200人界限，涉嫌非法公开发行。
中环国际矿业交易所采取“类证券化”交易模式，开展连续集中竞价交易，大量不具备风险承受能力的投资者参与投资；其现货发售模式涉嫌市场价格，很多实为高控盘产品，前期通过拉高产品价格吸引投资者进场，并在其后出现大量买盘跟单时逐步出货，抛售离场后任由其暴跌。当前盘面上有20只左右产品自去年12月15日以来一直处于跌停、无法交易的状态，。
新品申购方面，目前该交易所按照中签金额的3收取发行服务费。众所周知，目前文交市场上普遍的收费标准在0.1_0.2，如此费用率水平高出市场达到10倍以上。日常交易方面，正常买卖双向收取0.2的交易手续费，此外，对于卖出方还需缴纳每份每天0.001元的仓储费、保险费等费用。笔者算了笔帐，以发行量为1200万份的“海蓝宝石女王号”和“绿柱石”产品为例，交易商每天需为此支付1.2万元的费用，一年下来总费用将高达438万元！其标准和依据何在？更为重要的是，闭市期间、产品停牌期间费用也无法豁免。并且交易所从未在网站、交易规则、发行公告等任何地方对上述收费名目和标准予以公示或说明，交易所、交易商服务机构也从未对此收费标准向交易商进行明确告知。这种暗箱操作式的收费严重了交易商的知情权，并给交易商带来极大的成本负担。
从1月10日情况来看，整个盘面共计54款产品，其中有20款（占比接近40）产品超过一个月处于跌停状态前且全天交易量为零。其中两个发行量较大的产品“海蓝宝石女王号”和“绿柱石”各自出现近200万的巨额卖单（“海蓝宝石女王号”已连续至少20个交易日无成交量），整个就是一个僵尸盘，许多产品根本无法进行正常交易，价格的迹象非常明显。本量中签的“绿柱石”更是创造了连续连续10个交易日跌停，累计跌幅57的非正常情况，而这些都是配合此前虚构标的和中签结果、隐瞒价格，投资者上钩后必然产生的结果。与此同时，其每日评盘分析的”资深”小编野火异常活跃，还在避重就轻，接连报喜，忽悠更多人进场。1月9日又在本网经济频道等发表新闻《中环国际矿业交易平台打造宝玉石闭环产业链》，为其平台摇旗呐喊。”
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